Особенности проведения внутренних аудитов на предприятиях оборонной промышленности по ГОСТ Р ИСО 19011-2021

День 1.

Введение в аудит.

• Общие положения: аудит как инструмент по оценке результативности и совершенствования СМК организаций.
• Основные нормативные документы, содержащие требования по аудиту.
• Обзор новых нормативных документов для организаций оборонной промышленности.

Создание доверия к продукции при выполнении требований ГОСТ Р ИСО 9001-2015 «Системы менеджмента качества. Требования».

• Термины и понятия в СМК.
• Принципы менеджмента качества.
• Процессы СМК, необходимые для применения в организации.
• Аудит процессов.
• Использование подхода к принятию решений с учётом рисков в процессах организации.
• Процедуры управления документированной информацией; виды и формы.
• Обязательные документированные процедуры по ГОСТ Р ИСО 9001-2015.
• Требования по проведению внутреннего аудита.

Требования к системам менеджмента качества оборонных предприятий по ГОСТ РВ 0015-002-2020 «СРПП ВТ. Системы менеджмента качества. Требования».

• Новые требования к СМК предприятий, выполняющих ГОЗ
• Новые термины и понятия.
• Организационная и функциональная структура организации.
• Необходимость оформления перечня внешних и внутренних факторов.
• Особенности требований к высшему руководству.
• Обязательные документированные процедуры по ГОСТ РВ 0015-002-2020.
• Действия в отношении рисков и возможностей.
• Оценка компетентности и осведомлённости персонала.
• Управление конфигурацией.
• Новые требования в отношении ресурсов для мониторинга и измерений при выполнении ГОЗ.
• Меры по предотвращению применения продукции, предполагаемой как контрафактная.
• Статистические методы оценки качества продукции.
• Особенности выполнения требований по сервисному обслуживанию военной техники.

День 2.

Требования по проведению аудитов систем менеджмента качества оборонных предприятий по ГОСТ РВ 0015-002-2020.

• Оценка результатов деятельности организаций.
• Постоянное улучшение пригодности и результативности СМК организаций.
• Рекомендации по применению «Программы 20 ключей» в качестве синтезатора для улучшения СМК.
• Основания для проведения аудитов СМК оборонных предприятий.
• Требования по проведению предконтрактного аудита поставщиков.
• Особенности проведения аудита поставщиков.

Организация аудитов СМК оборонных предприятий по ГОСТ Р ИСО 19011-2021 «Оценка соответствия. Руководящие указания по проведению аудита систем менеджмента».

• Виды аудитов: внутренний (аудит первой стороны) и внешний (аудит второй стороны, аудит поставщиков и заинтересованных сторон).
• Особенности аудитов: выборка на основе суждений, статистическая выборка, аудит соблюдения требований в рамках СМК, аудит среды организации, аудит руководства и выполнения обязательств, аудит рисков и возможностей, аудит жизненного цикла, аудит цепи снабжения, аудит виртуальной деятельности
• Алгоритмы проведения горизонтального и вертикального аудитов.
• Принципы проведения аудита.
• Требования к режиму секретности и обеспечению защиты государственной тайны.
• Термины и определения, относящиеся к аудитам.
• Требования к аудиторам: компетентность и оценка, знания и навыки (профессиональная подготовка), этика и личные качества, функциональные обязанности, психология поведения, методы аудита, возможные препятствия.

День 3.

Практика организации и проведения аудитов по ГОСТ Р ИСО 19011-2021.

• Планирование аудитов СМК: выполнение анализа документированной информации, постановка целей программы для конкретного аудита, определение и оценка рисков и возможностей для программы аудита, разработка программы аудита, определение объёма и ресурсов для программы аудита.
• Выполнение программы аудита: выбор и определение методов аудита, отбор членов аудиторской группы, управление записями и их сохранение, мониторинг программы аудита, анализ и улучшение программы аудита.
• Алгоритм проведения аудита: инициирование аудита, установление контакта с проверяемой организацией, определение возможности проведения аудита, распределение ролей и обязанностей сопровождающих и наблюдателей.
• Проведение анализа документов, методы получения информации в ходе аудита.
• Типы вопросов при аудите.
• Формирование чек-листа, примеры чек-листов для структурных подразделений организации.
• Проведение вступительного заседания.
• Сбор и проверка информации, обмен информацией в ходе аудита, свидетельства и наблюдения аудита.
• Правила формулирования записей о несоответствии (обнаружения аудита): формулировка и неоднозначность несоответствий, градация несоответствий, примеры из аудитов, анализ практических ситуаций.
• Проведение заключительного заседания.
• Оформление отчётных документов по аудиту, примеры.
• Заключение: процесс разработки корректирующих мероприятий, анализ их результативности, реализация предупреждающих действий.

Подведение итогов.

• Памятка по организации аудита.
• Примеры оформления стандартов организаций «Внутренние аудиты».
• Разбор практических ситуаций, рекомендации.