Внутренние проверки и расследования. Методики и процедуры проведения
На семинаре будут рассмотрены основания для проведения внутреннего расследования, особенности оформления результатов внутреннего расследования (проверки). Участники смогут правильно проводить внутренние проверки и расследования, результаты которых могут быть основаниями для увольнения сотрудника.
Вид обучения
Формат обучения
Дата и время
Программа обучения
Внутренние проверки и расследования. Методики и процедуры проведения.
- Понятие внутренняя проверка (расследование) и случаи их проведения на предприятии. Формирование локальной базы, позволяющей работодателю контролировать действия работника и проводить в отношении него проверку (расследование);
- понятие официальная и неофициальная проверка (расследование). Легендирование отдельных проверочных мероприятий;
- основания для проведения расследования (проверки). Оформление решений о начале проверки. Процессуальные нормы, предусмотренные трудовым законодательством при проведении проверки (расследования);
- организация системы обратной связи (телефона доверия, горячей линии и т.д.) для первичного получения информации;
- создание комиссии для проведения проверки (расследования). Качественный и количественный состав комиссий. Взаимодействие членов комиссии с подразделениями предприятия и профсоюзами.
- особенности проведения проверок (расследований) в иностранных организациях, холдинговых структурах, а также в территориально разрозненных подразделениях;
- психологические приемы взаимодействия с работниками для получения от них информации и проверки фактов. Использование методов профайлинга. Порядок проведения опросов, бесед и истребования объяснительных;
- особенности проведения проверки (расследования) в отношении отдельных групп риска (топы, ИТ специалисты, лица, наделенные полномочиями и т.д.);
- соблюдение конституционных прав работников, а также законодательства РФ в процессе проведения проверки (расследования);
- особенности соблюдения требований законодательства о персональных данных в процессе проведения проверки (расследования);
- методы «тайного покупателя», применяемые в процессе проверки (расследования). Технологии проведения и процедуры оформления;
- процедуры взаимодействия представителей работодателя с адвокатами, нанятыми работниками для защиты своих интересов. Понятие статус адвоката, его основные права;
- использование полиграфа (детектора лжи) при проведении проверки (расследования). Правовые нормы его использования. Применение методов психозондирования. Способы противодействия полиграфу;
- оценка стоимости ущерба, нанесенного работником предприятию. Проведение инвентаризации имущества. Процедуры привлечения работника к материальной ответственности;
- использование доказательств, полученных из технических средств охраны и безопасности, а также информационной инфраструктуры в процессе проведения проверки (расследования). Проведение экспертизы подлинности записей и документов;
- привлечение независимых экспертов в процессе проведения проверки (расследования). Особенности работы с оценщиками, сметчиками, детективами, аудиторами, специалистами по форензик и иными лицами. Использование услуг нотариусов в процессе проверки (расследования);
- методики проведения проверки (расследования) по грубым нарушениям, являющимися основанием для увольнения работника по инициативе работодателя;
- особенности проведения проверки (расследования) по нарушениям на предприятии антикоррупционного законодательства. Анализ ситуаций, связанных с конфликтом интересов. Расследование случаев получения откатов и иного внутреннего предпринимательства;
- особенности проведения проверки (расследования) по фактам нарушения работником кодекса этики и служебного поведения. Процедуры привлечения к ответственности за неэтические действия;
- особенности проведения внутренних проверок (расследований) по инцидентам, связанным с дистанционной работой персонала;
- особенности проведения внутренних проверок (расследований) по инцидентам, произошедших на территории предприятия, но связанных с работниками других предприятий, а также лицами, с которыми заключены гражданско-правовые договора (фрилансеры, самозанятые и т.д.);
- методики проведения проверки (расследования) по фактам краж, хищений, растрат или иных правонарушений работником в отношении материальных ценностей работодателя;
- корпоративное мошенничество и методики его расследования. Противодействие неправомерному использованию или выводу активов предприятия;
- методики проведения проверки (расследований) по фактам нарушения информационной безопасности предприятия. Расследование ситуаций, связанной с разглашением коммерческой и иной, охраняемой законом, тайны;
- процедуры проведения расследований несчастных случаев на предприятии. Несчастные случаи, подлежащие расследованию и обязанности работодателя в этих ситуациях;
- документальное оформление результатов проверки (расследований). Формирование номенклатуры дел;
- взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий работников. Судебная практика привлечения работников к ответственности.
Отзывы о прошедших мероприятиях
Спасибо за программу! Все хорошо!
Разуваев О.В.
Главный специалист отдела внутреннего контроля, ООО Транснефть Финанс
Преподаватель очень доходчиво рассказал о теме программы. Особенно интересной была тема об использовании полиграфа в организации.
Ахмедова А.М.
Начальник отдела по работе с персоналом, АО "Каспийский завод листового стекла"
Прекрасное и емкое изложение материала. Конкретизация и уточнение предоставленной информации на вопросы аудитории. Особенно интересными были изменения в законодательстве, способы применения на практике.
Киселева Т.И.
Начальник отдела кадров, ООО «Агентство нестандартных решений»
Программа интересная. Все понравилось, все соответствует программе обучения. Большое количество примеров. Темы изложены в большом количестве и доступно. Большое количество дискуссий с аудиторией. Информация актуальна.
Смуглов А.О.
Исполнительный директор по безопасности, ООО «Омолонская золоторудная компания»
Очень познавательно. Буду применять полученные знания в работе. Интересно было узнать детали, связанные с проблемными увольнениями, изменения в законодательстве.
Савченко Я.Ю.
Директор по персоналу, ООО «НЕКСТЕРС СТУДИО»
Очень интересно и практично. Новой была информация о полиграфе и специальных программах.
Голубкина С.Н.
Менеджер по кадровым и административным вопросам, ЗАО "КонваТек"
С интересом узнал о полиграфе, особенностях судебного процесса по увольнению работников.
Также хотелось бы услышать о методиках проверки кандидата службой безопасности.
Симонов А.Ю.
Специалист по экономической безопасности, ООО "ИНВИТРО-Информационные Технологии"
Программа понравилась. Очень много полезной и актуальной информации по теме семинара. Особый интерес вызвали вопросы легализации информации, снятой с технических средств, однократное грубое нарушение работником должностных обязанностей.
Терентьев М.С.
Директор, ООО "Частное охранное предприятие "Белый Волк"
Особенно интересна информация о кодексе этики и кофликт интересов.
Заволгина М.В.
Специалист по кадрам, ООО "ПрофСервис"
Тема семинара раскрыта в полном объеме, озвучены изменения в законодательстве, доведены новые приказы, рассмотрены различные старые моменты при приеме и увольнении работников.
Остащенко Е.Ю.
Ведущий специалист отдела кадров, ООО "ФАРМА ГРУПП"
Семинар проведен в интересной форме общения, узнала интересные моменты, очень познавательный.
Качура А.Н.
Специалист по подбору персонала, ОАО "Летно-исследовательский институт имени М.М. Громова"
Семинар очень понравился. Подробно рассмотрено много важных тем, благодаря чему, мною сделаны определенные выводы.
Шаповалова М.В.
Начальник отдела кадров, ЗАО «Комбинат хлебопродуктов Старооскольский"
Семинар очень познавательный. Полученная информация полезна.
Леин Д.И.
Юрист, ООО «ГРП Горизонт»
Семинар оправдал ожидания: компетентный лектор, доступное изложение тем, было рассмотрено много актуальных вопросов.
Гранкина Н.Ю.
Заместитель исполнительного директора по правовым вопросам, ЗАО «Комбинат хлебопродуктов Старооскольский"
Интересная тема, есть новый материал для использования.
Трубенков Р.И.
Руководитель отдела персонала, ООО "Тулфор"
Полезно и практично.
Суражский А.П.
Заместитель менеджера отдела кадров, ЗАО "Каспийский Трубопроводный Консорциум- Р"
Много практики.
Твердохлебова А.В.
Начальник отдела кадров, НПФ "БЛАГОСОСТОЯНИЕ"
Информативно, конкретно, интересно, познавательно.
Черепенькин М.Б.
Руководитель службы безопасности, ООО "ЗУМ+"